一、 企业基本情况

1、公司名称：上海HJC黄金城投资有限公司

2、法定代表人：孙燕飞

3、股东名称及出资情况：山西HJC黄金城矿业（集团）有限责任公司出资32000万元，占注册资本的80%；上海仁福投资有限公司出资8000万元，占注册资本的20%

4、注册地址：上海市杨浦区宁国路438弄2号

5、经营范围：股权投资、股票投资、实业投资、投资咨询以及房地产开发投资

6、办公地址及邮政编码：上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦30层，邮编：200120

7、邮箱：luantz@qq.com

8、简介：上海HJC黄金城投资有限公司成立于2002年7月，在山西HJC黄金城矿业（集团）有限责任公司建造“中国HJC黄金城”宏伟规划下，在现代市场经济越来越需要资本市场相互配合的大环境下成立的。公司立足于上海这个中国金融市场的前沿阵地，基于集团公司提供的广阔平台，并广泛联络证券投资界的各种资源，在中国证券市场蓬勃发展的大时代下成立并迅速发展。

公司总部设有证券投资部、市场研究部、投资银行部、房地产开发部、财务部、人力资源部、综合部等7个部门。公司为集团式二级次组织架构，其中所属三级子公司共4户，分别为上海HJC黄金城国际旅行社有限公司，控股比例为77%；漯河郑安物流有限责任公司，控股比例为51%；北京HJC黄金城投资管理有限公司，控股比例为51%，北京融新创达投资开发有限公司，股比例为51%。

二、 2015年度主要经济数据

（一）资产、负债及权益类指标 

   &n🍬bsp;                                  金额：万元

序号	指标名称	年末数	年初数	比年初
1	资产总额	681387	396917	284470
2	负债总额	373322	258216	115106
3	所有者权益	308065	138701	169364
4	存货	208524	164734	43790
5	应收账款	1221	424	797
6	应付账款	12528	12728	-200
7	应交税费	633	2606	-1973
8	固定资产净值	10764	11143	-379

（二）经营成果类指标

序号	指标名称	本期累计	上年同期	比上年同期
1	营业收入	11148	12882	-1734
2	销售费用	269	135	134
3	管理费用	4231	3354	877
4	财务费用	9145	8346	799
5	公允价值变动	232125	57168	174957
6	投资收益	8445	14146	-5701
7	利润总额	228462	60523	167939
8	净利润	170157	44210	125947

（三）审计报告摘要

上海HJC黄金城投资有限公司2015年度财务报表由中勤正和会计师事务所审计，并出具标准无保留意见的审计报告。

三、 企业高管简历以及职工薪酬情况：

（一）、高管任职情况

截至2015年底公司尚未设立董事会🍃及监事会🍌，仅设立执行董事及总经理一人，财务总监一人，总经理助理一人。

序号	姓名	职务	任期起止日期	薪酬
1	孙燕飞	执行董事	2014.08-至今	62万元
		总经理	2011.11-至今
2	曹金刚	财务总监	2011.11-至今	51万元
3	李韶阳	总经理助理	2011.11-至今	49万元
		纪检委员	2015.10-至今

（二）、高管近三年履历

序号	姓名	职务	近三年履历
1	孙燕飞	执行董事	2012-至今 上海投资公司总经理
2	曹金刚	财务总监	2012-至今 上海投资公司财务总监
3	李韶阳	总经理助理	2012-至今 上海投资公司总经理助理
		纪检委员	2015-至今 上海投资公司纪检委员

四、2015年度重大事件

1、重大经营决策

2015年公司完成对天风证券和吉祥人寿增资扩股的出资工作，配合天风证券落实上市前的✅IPO材料申报工作，完成对上海紫燕食品和顺荣三ౠ七的定增出资工作。天风证券与吉祥人寿均符合未来经济转型的优秀投资标的，预计未来将给公司贡献良好的投资收益。

控股子公司北京融新创达的房地产开发工作继续推进，主体结构已于2015年11月完成封顶仪式，目前主要推进室内精装修和幕墙装修。从施工方案、原材料进场、施工工序等方面严格监管，施工质量合格率达到100%🌊。

2、重要人事任免

无

3、利润分配

2015年度不进行利润分配

4、金融衍生业务

无

五、2016年度预算情况以及2015年度预算执行情况

1、2016年度预算情况

序号	指标名称	本年预算数	上年实际数	比上年实际
1	营业收入	10310	11148	-838
2	销售费用	2859	269	2590
3	管理费用	4400	4231	169
4	财务费用	9217	9145	72
5	公允价值变动	158402	232125	-73723
6	投资收益	6970	8445	-1475
7	利润总额	150289	228462	-78173
8	净利润	111908	170157	-58249

 

2、2015年度预算执行情况

 

     

序号	指标名称	全年计划	全年实际完成	完成率
1	营业收入	11750	11148	95%
2	利润总额	60000	228462	381%

 

六、企业履行社会责任情况

   1、经济责任

    公司2015年度实现利润总额228462万元，比原计划60000万元增长381%，超额完成了集团下🍨达的利润指标。2015年受货币宽松、政策支持等原因的推动，国内证券市场上半年走出了一波牛市ꦰ行情，公司紧抓市场脉搏在高位减持了部分重仓股，实现了较好的投资收益。同时2015年全年公司主要持仓股票的持续走强也带来较高的公允价值变动收益。

    2、创新责任

    证券投资、股权投资的核心竞争力来源于公司的整套投研体系、团队培养以及与外部机构投资者的充分交流。公司近年来，着力培养研发与交易两个系统的人才队伍建设，加强基本面与技术面相结合的决策制度ౠ，并成立了投资决策委员会以及风险控制委员会，逐步完善了晨会制度、学习例会制度等，形成了一套简单有效、风险可控的♍投资策略。

    3、企业责任

   （1）员工情况

  

员工人数	年末		163	年初		165
学历结构	研究生	6	本科	80	其他	77
年龄结构	35岁以上		28	35岁以下		135
职称结构	高级		1	中级		19

 

   （2）劳动保障

  &nb🃏sp; 公司建立了完善的制度，按照公平自主协商的原则组织员工与集团签订劳动合同，维护了公司和员工双方的合法权益。根据法律法规和规章制度，员工依法享有劳动报酬、休息休假、获得🔯劳动安全卫生保护、享受社会保险与福利等劳动权利，同时员工依法履行了完成工作任务、遵守规章制度和职业道德等劳动义务。全年未发生劳动仲裁、员工上方、劳资纠纷等问题。

（3）培训与成长

    公司鼓励投研人员积极与外部机构投资者交流，并定期参加各主要券商的研究会议，加ꦿ强对上市公司的调研力度，员工不断成长的同时公司的投研决策水平也逐年提高。

   （4）纳税情况

    由ꩲ于公司2015年度经营业绩较好，全年公司应ꦯ缴营业税219万元，增值税583万元，企业所得税286万元。

   （5）党风廉政建设

2015年根据集团公司党委与纪委的相关要求，公💯司成立了党总支并委任专职纪检委员，使ಞ党风廉政建设工作更加制度化、规范化。

2015年度公司为贯彻落实关于改进工作作风、密切联系群众♛的八项规定及其实施细则，根据集团公司党委《关于改进工作作风、密切联系群众有关规定的实施意见》的精神，我公司拟定了实施细则办法。

公司上下充分认识、贯彻落实党的八项规定，不断改进调查研究，力求准确、全面、深入了解情况。召开能解决实际问题的专题办公会，不开或少开工作汇报会，行勤俭节ღ约，控制办公开支，精简会议活动，精简文件简报。严格控制发文规格，减少文件数量，提高文件简报质量，提高文𝓰件运转时效，逐步推广电子公文，强化督促检查。

公司管理层坚持以人为本，带头改进工作作风，密切联系群众，带头解决实际问🎶题，确保中央八项规定落到实处。

七、生产经营情况

2015年度公司共实现利润总额228462万元，其中营业收入11148万元（煤炭运输收入9716万元，房地产出租收入♓1143万元，旅游经纪收入289万元），投资收益8445万元（交易性金融资产收益5844万元，持有至到期投资收益178万元，可供出售金融资产收益2423万元），公允价值变动收益232125万元。

近年来国内经济增速趋势性放缓以及转变经济增长方式等原因，实体经济的煤炭消耗量下降较多，但是公司2015年的煤炭运输收入与房地产出租收入基本保持稳定。此外受居民消费持续低迷的影响，公司控股子公司上海HJC黄金城国际旅行社的旅游经纪收入下降较多。

2015年受各项改革加速的推动，国内证券市场走💃出了一🍒波牛市行情，公司紧抓市场趋势并实现了较好的投资收益。同时重仓股的市值增长也给公司带来较高的公允价值变动收益。

八、大额度资金运作情况

   ꦍ; 2015年公司完成对吉祥人寿与天风证券的增资扩股工作，增资额度分别为9500万元和3770万元。

    由于公司股🌳权投资项目以及房地产开发的需要，2015年度公司增加集团公司委托贷款19000万元，商业银行贷款♏60000万元。

九、职工权益维护情况

1、全年劳动合同签订数

   本年度新增员工2人

2、职工职称评定情况

   本年度无新增职工职称评定

3、人才培训情况

    公司党总支积极开展党员集体培训活动，学习党的基本理论并努力提高理论素养，将批评与自我批🧜评应用到党组织生活与业务工作中去。坚持把理论与实践、学习与应用很好地结合起来，努力取得实实在在的进步。

公司业务部门鼓励投研人员积极与外部机构投资者交流，并定期参加各主要券商的研究会议，加强对上市公司的调研力度，员工不断成长的同时公司的🐼投研决策水平♔也逐年提高。

责任编辑：韩鹏飞