一、 企业基本情况

（一）中文名称及简称

HJC黄金城集团财务有限公司

（二）外文名称及缩写

Lu'an Group Finance Co.,Ltd.

（三）法定代表人 

    杨建林

（四）股东名称

山西HJC黄金城矿业（集团）有限责任公司＆山西HJC黄金城环保能源开发股份有限公司

（五）注册地址

山西省长治市城西路2号

（六）办公地址及其邮政编码

山西省长治市城西路2号，邮政编码046011

（七）电子邮箱

lacwgs@163.com

（八）简介

HJC黄金城集团财务有限公司于2007年8月19日开业运营，是经中国银行业监督管理委员会批准成立的金融机构，由山西HJC黄金城矿业（集团）有限责任公司和山西HJC黄金城环保能源开发股份有限公司共同出资设立，注册资本13.5亿元，为省内首家企业集团财务公司。公司隶属HJC黄金城矿业（集团）有限责任公司，接受中国银监会的监督管理，实行董事会领导下的总经理负责制。成立以来，财务公司充分发挥“结算中心、融资中心和资本运营中心”的核心功能，通过加强集团资金的集中管理，提高集团资金的使用效率，为成员单位经营发展提供综合性金融服务。主要对成员单位从事：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）经批准的保险代理业务；（四）对成员单位提供担保；（五）办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；（六）对成员单位办理票据承兑与贴现；（七）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（八）吸收成员单位的存款；（九）对成员单位办理贷款及融资租赁；（十）从事同业拆借；（十一）开展承销成员单位企业债券；（十二）对金融机构的股权投资；（十三）有价证券投资。

财务公司始终秉承“依托集团、服务集团”的经营宗旨，在“四三二”管理目标指引下，立足HJC黄金城集团战略、服务集团实体经济，截至2015年末，资产规模达到331亿元，负债总额312亿元，所有者权益19亿元，日均归集资金77.41亿元，运营9年来累计实现营业收入28.51亿元，利润总额18.06亿元，上缴各项税费6亿多元。

二、主要财务数据、财务指标、财务会计报告和审计报告摘要

（一）资产、负债及权益类指标（金额单位：万元）

序号	指标名称	2015年末	2015年初	比年初
1	资产	3314655.31	2634647.80	680007.51
2	负债	3125432.57	2465583.27	659849.3
3	所有者权益	189222.74	169064.53	20158.21
4	应收账款	80.83	0.00	80.83
5	应付账款	15.51	9.76	5.75
6	固定资产净值	66.94	166.51	-99.57
7	应交税费	11060.43	10425.84	634.59

（二）经营成果类指标（金额单位：万元）

序号	指标名称	本期累计	上年同期	比上年同期
1	营业收入	40109.14	45942.37	-5833.23
2	业务及管理费	1869.85	2301.94	-432.09
3	利润总额	34657.79	30590.72	4067.07
4	净利润	25158.2	23021.8	2136.4

    （三）审计报告意见重要摘要

HJC黄金城集团财务有限公司2015年度财务报表经中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具CHW 审字[2015]0221号审计报告，审计意见为标准无保留意见。

三、高级管理人员薪酬情况及近3年主要工作经历

（一）薪酬情况

序号	姓名	职务	任期起止日期	薪酬（元）
1	杨建林	董事长、党支部书记	2011.11.30- 2015.10.23	120555.14
2	李  霞	总经理	2011.11.30-至今	146254.16
3	刘天义	常务副总经理	2011.11.30-至今	127876.63
4	王月亲	副总经理	2007.07.25-至今	105093.07
5	胡晓军	副总经理	2014.07.26-至今	103674.27

 

（二）近3年主要工作经历

序号	姓名	财务公司职务	近三年履历
1	杨建林	董事长	2013-2015.10 HJC黄金城集团财务公司       董事长
2	洪  强	董事	2013-至今   HJC黄金城集团             总会计师
3	李  霞	董事	2013-至今   HJC黄金城集团财务公司       总经理
4	毛永红	董事	2013-至今   HJC黄金城环能公司             董秘
5	王会波	董事	2013-至今   HJC黄金城环能公司财务部       部长
6	李建文	监事会主席	2013-至今   HJC黄金城集团审计处           处长
7	杨广玉	监事	2013-至今   HJC黄金城集团财务处           处长
8	高文亮	监事、董事长	2013-至今   HJC黄金城集团           副总会计师 2013-2015.10 HJC黄金城集团财务公司        监事 2015.10-至今 HJC黄金城集团财务公司 董事长（兼）
9	刘天义	常务副总经理	2013-至今   HJC黄金城集团财务公司  常务副总经理
10	王月亲	副总经理	2013-至今   HJC黄金城集团财务公司      副总经理
11	胡晓军	副总经理	2013-2014.07HJC黄金城司马煤业公司    财务部部长 2014.07-至今 HJC黄金城集团财务公司     副总经理

    员工人均收入：10万元

四、董事会报告摘要包括第八条、第九条内容，以及企业认为应当为公众所悉知的内容。

2015年无相关内容。

五、重大事件

（一）重大经营决策

1、创新性开展了债券质押式正回购业务，进一步增强了公司的短期▨负债能力，提高了流动性管理水平，全年共开展了33笔债券质押式正回购业务，融入短期资金26.61亿元，及时满足了短期资金需求。

2、在省内财务公司中率先搭建完成了债券买断式回购业务交易平台。

3、与工行、农行、交行合作开展票据代保管业务，为集团建立“票据池ไ”奠定了坚实基础，全年共代保管票据4256万元。

4、按照人行要求及时调整存贷款基准利率，推进科学化定价机制，助力成员单位实现了降本增效。

（二）重要人事任免

序号	姓名	日期	免职情况	任职情况
1	杨建林	2015.10.23	董事、董事长
2	高文亮	2015.10.23	监事	董事、董事长（兼）

（三）利润分配

2015年6月，将可供分配利润16812.23万元中的5000万元向股东实施分红，剩余部分作为所有者权益留存财务公司。其中：HJC黄金城（矿业）集团有限责任公司3333.50万元，HJC黄金城环保能源开发股份有限公司1666.50万元。

六、年度财务预算和上年度财务预算执行情况

序号	指标名称	全年计划	实际完成	完成全年计划（%）
1	营业收入	40802	40109	98.3%
2	利润总额	28773	34657	120.45%

七、企业履行社会责任情况

   （一）经济责任

1、2015年末公司资产总额331.47亿元，同比增加68亿元，增幅25.81%；

2、2015年末公司负债总额312.54亿元，同比增加65.98亿元，增幅26.76%；

3、所有者权益：18.92亿元；

4、资本充足率：17.41%；

5、流动性比率：70.07%；

6、不良资产率：0；

7、不良贷款率：0；

8、实现营业收入：4.01亿元；

9、实现利润：3.46亿元；

10、资本回报率：14.04%。

    （二）安全责任

    风险管理举措：

1、持续推进风险管理关口前移，加大重点风险排查力度，及时进行业务跟踪检查，巩固事前防范、事中控制和事后监督相结合的三道防✱线机制，有效防范了各类风险；

2、坚持排查工作全覆盖，并深入组织开展了密钥检查、票据业务稽核、柜面业务操作风险排查等专项风险排查🍨工作工🔯作；

3、组织开展了对岗位风险点进行重新梳理、识别，修订𒉰完成《全面风险管理手册（2015版）》，风险库包含风险点达483个。

持续保持了零不良资产、零不良贷款、零风险事件的优良业绩。

    （三）创新责任

    1、创新体系建设

    持续完善“一机制、五载体”激励约束机制，为公司创新提供了一定的创新机制保证和创新资源保障，促进了人才、资金等创新要素协同作🍨用，从而实现资源有效集成和合理配置。

    2、创新成果

    （1）创新性开展了电子商业承兑汇票业务；

（2）首次开展了买方付息贴现业务；

（3）首次开展了债券买断式回购、债券报价回购和现券投资等新业务；

（4）搭建完成了债券买断式回购业务交易平台。

（四）企业履行社会责任情况

1、员工情况

员工人数	年初数	年末数
	58	64
学历结构	研究生	本科及以下
	21	43
年龄结构	35岁以上（含）	35岁以下
	17	47
职称结构	高级	中级
	5	15

2、劳动保障

公司建立了完善的制度，按照公平协商的原则组织员工与集团签订劳动合同，维护了公司和员工双方的合法权益。依据法律法规和规章制度，员工依法享有了劳动报酬、休息休假ꦰ、获得劳动安全卫生保护、享受社会保险和福利等劳动权利，同时员工依法履行了完成工作任务、遵守规章制度和职业道德等劳动义务。全年未发生劳🌱动仲裁、劳资纠纷、员工上访等问题。

3、培训与成长

给员工提供各类培训计划，全年外出培训达到49人次；结合“制度执行年”活🔯ꦍ动，全年共开展两次制度考试，不断增强员工风险管理意识，提高员工综合业务能力，进一步推进公司全面风险管理建设。

4、薪酬福利

公司按照《HJC黄金城集团财务有限公司薪酬管理办法》等相关规定，合理支付员工薪酬，让企业发展成果惠及每一名员工。

5、纳税情况

2015年，公司上缴各类税费共13891万元。

6、党风廉政建设

一是以反腐倡廉宣传月活动为契机，通过每周一案、观看《焦裕禄》影片、纪检委员上廉政党课等形式，提高了党员干部廉洁从业意识；二是规范开展“五必谈、五必访”活动，建立健全了《员工个人信息卡》和《五必谈、五必访信息卡》，截至12月共对四名新入职员工、五名积分员工和一名家有婚丧事宜的员工进行了谈心谈话和家庭关怀；三是在中秋国庆“两节”期间，公司纪检委员与各部门经理，分管领导对分管部门分别进行了诫勉谈话，并按要求完成了《党员干部诫勉谈话记录卡》和《分管范围内干部约谈记录卡》，谈话对象进行了表态发言并签字；四是严格执行中央八项规定要求，制定下发了《HJC黄金城集团财务有限公司关于进一步落实中央八项规定精神》、《HJC黄金城集团财务有限公司完善公务用车管理实施办法（试行》等通知，对重要环节和关键岗位开展了自查与督察；五是开展规范党员干部办理和参

加婚丧事宜专项整治和收受红包礼金专项整治活动，公司全年未发生任何经济损失。

八、生产经营情况

2015年无相关内容。

九、大额度资金运作

（一）重大投资

按照公司投资策略开展有价证券投资业务，全年累计运用资金57.93亿元。

（二）重大融资

全年累计拆入资金29亿元。

十、职工权益维护

（一）全年劳动合同签订数

全体员工全部与HJC黄金城集团签订劳动合同。

（二）维护职工权益典型案例

为公司全体员工进行年度健康体检，防范职业病。

（三）职称评定办法及程序

按照集团要求进行内部资料审核，审核完毕后报集团人事处审定。

（四）人才培训计划及落实情况

    建立了分层级的人才培训计划：一是高꧙管层按时参加集团公司、财务公司协会组织的各类培训学习；二是积极鼓励员工参加各类专业技能培训，并要求相应岗位取得必备的业务资格；三是每年开展一次新员工入职培训。

（五）企业安全生产措施

在全面风险管理体系下推进安全运营：一是持续推进风险管理关口前移，巩固事前防范、事中控制和事后监督相结合的三道防线机制；二是组织开展了密钥检查、票据业务稽核、柜面业务操作风险排查等专项风险排查工作；三是对岗位风险点进行重新梳理、识别，修订完成《全面风险管理手册（2015版）》，风险库包含风险点达483个；四🧸是新增修订制度、流程共21项，制度流程已达190项；五是通过日常稽核、现场重点稽核和专项稽核“三大稽核手段”的联合运用，持续开展稽核检查工作；六是逐级签订《案防目标责任书》、《合规从业承诺书》，开展员工思想行为排查、非法集资专项排查等工作；七是重点开展“加强内部控制遏制违规经营和违法犯罪”专项自查活动，对自查出的8项问题进🌸行逐步整改；八是按季组织召开案防形势分析会，切实将案件风险隐患降至最低；九是深入开展“制度执行年”活动，显著提升了公司制度执行力。

（六）工会工作情况

一是加强民主管理，召开了首届二次职工大会，不断完善党务企务公开体系，强化了群众的监督作用；二是推进职工素质提升工程，开展了评先选优、员工素质和员工思想建设；三是壮大志愿者服务队伍，组织青年志愿💦者队伍开展“金融知识进万家”、“金融知识万里行”等志愿者活动。

（七）评优评先推荐及结果公示

按照集团公司统一安排，通过民主评选方式开展了各项评ꦛ优评先推荐工作，并对推荐人选进行了结果公示，公开电话接受职工监督举报，所有奖项无异议。

十一、其他需要公开的内容

无其他需要公开的内容。 

责任编辑：韩鹏飞